ワイティフィナンシャル
成功報酬型(一部成果報酬)のファイナンシャルプランナー事務所です。
ライフプラン作成、資産運用相談、
保険診断、年金相談、相続・事業継承
老後年金不足分の運用相談

コンプライアンス

顧客利益の優先
金融庁の「顧客本位の業務運営に関する原則」に沿った業務運営を心がけます。
守秘義務の厳守
業務を行うにあたり、お客様の同意がある場合を除いて第三者へ情報を提供することはありません。
関連法の順守
金融商品取引法、消費者契約法、特定商取引に関する法律を順守して業務を行います。
関連業法の順守
税理士法、弁護士法、保険業法、社会保険労務士法を順守し、法的に各士業に紹介の必要がある場合は顧客の了解を得たのちに紹介いたします。